Τραπεζικό καρτέλ στα ομόλογα

Ενοχους για σύσταση καρτέλ το οποίο χειραγωγούσε την πρωτογενή και δευτερογενή αγορά κρατικών ομολόγων της Ε.Ε. έκρινε επτά τραπεζικούς κολοσσούς η Ευρωπαϊκή Επιτροπή.

Οι τράπεζες (Bank of America, Natixis, Nomura, RBS, UBS, UniCredit, WestLB) συμμετείχαν στο καρτέλ μέσω ομάδας traders οι οποίοι εργάζονταν στα τμήματα επενδύσεων και συναλλαγών ευρωπαϊκών ομολόγων. Οι εν λόγω traders συνεργάζονταν με απόλυτη εχεμύθεια και εμπιστευτικότητα και χειραγωγούσαν τις τιμές των ομολόγων για τουλάχιστον τέσσερα χρόνια (2007-2011).

Είχαν τακτική επαφή μέσω chatrooms, στα οποία αντάλλασσαν πληροφορίες και ενημέρωναν ο ένας τον άλλο για τις τιμές και τους όγκους των ομολόγων που είχαν πρόθεση να προσφέρουν στη διάρκεια των δημοπρασιών, τις τιμές που έδειχναν στους πελάτες τους ή στην αγορά ευρύτερα. Παρείχαν ακόμη ο ένας στον άλλο συνεχείς επικαιροποιήσεις των στρατηγικών υποβολής των προσφορών τους που επρόκειτο να ακολουθήσουν στις δημοπρασίες των κρατών-μελών της ευρωζώνης για την έκδοση ομολόγων στην πρωτογενή αγορά, ενώ συζητούσαν επίσης και τις παραμέτρους του trading στη δευτερογενή αγορά.

Στη γραπτή ανακοίνωσή της που διένειμε χθες η Δανή επίτροπος Ανταγωνισμού Μαργκρέτε Βεστάγκερ τόνισε ότι η απόφαση κατά των επτά επενδυτικών τραπεζών «στέλνει ένα σαφές μήνυμα πως η Επιτροπή δεν θα ανεχθεί κανενός είδους συμπαιγνία. Είναι απαράδεκτο, στο μέσο της χρηματοπιστωτικής κρίσης, όταν πολλά χρηματοπιστωτικά ιδρύματα έπρεπε να διασωθούν από τη χρεοκοπία με δημόσια χρηματοδότηση, αυτές οι επενδυτικές τράπεζες να συνωμοτούν σε αυτή την αγορά σε βάρος κρατών-μελών της Ε.Ε.».

Παρ’ όλα αυτά η Κομισιόν δεν επέβαλε πρόστιμα σε όλες τις τράπεζες. Από το σύνολο των επτά το μάρμαρο πλήρωσαν μόνο οι τρεις. Τα συνολικά πρόστιμα ύψους 371 εκατ. ευρώ επιβλήθηκαν στην ιαπωνική Nomura, την ελβετική UBS και την ιταλική UniCredit. Aπό τις υπόλοιπες τράπεζες, η RBS -που λέγεται πλέον NatWest- δεν τιμωρήθηκε γιατί ήταν αυτή που αποκάλυψε το καρτέλ στην Ευρωπαϊκή Επιτροπή. Οι Bank of America και Natixis δεν χρειάζεται να πληρώσουν πρόστιμο επειδή οι παραβάσεις τους έχουν περάσει το χρονικό όριο για τις κυρώσεις, ενώ η WestLB, που ονομάζεται πλέον Portigon, δεν πληρώνει γιατί δεν κατάφερε να έχει κάποιο τζίρο στο τελευταίο οικονομικό της έτος.

Δηλαδή, ενώ όλες τα κονόμησαν από την κομπίνα, στο τέλος την πλήρωσαν ούτε καν οι μισές αυτών, να ‘ναι καλά η ευρωπαϊκή νομοθεσία και τα λόμπι των τραπεζών και των υπόλοιπων μεγάλων επιχειρήσεων που τη φτιάχνουν.

Υπό αυτό το πρίσμα μόνο τυχαία δεν είναι η αποκάλυψη ακόμη μιας επιχειρηματικής ματσαράγκας πανευρωπαϊκού βεληνεκούς που είδε χθες το φως της δημοσιότητας στην Ισπανία. Με μπαράζ συντονισμένων εφόδων, οι διωκτικές αρχές πέντε χωρών της Ε.Ε. (Ισπανία, Σλοβακία, Ρουμανία, Βέλγιο, Ολλανδία) συνέλαβαν χθες 22 άτομα ως ύποπτα μέλη ομάδας οργανωμένου εγκλήματος, η οποία κάνοντας κατάχρηση των κανόνων της Ε.Ε. κατάφερε να καταχραστεί από το ισπανικό Δημόσιο Φόρο Προστιθεμένης Αξίας συνολικού ύψους 26,5 εκατ. ευρώ.

Οι απατεώνες χρησιμοποίησαν για την απάτη τους το περιβόητο σχήμα Carousel που βασίζεται στην κατάχρηση της ελεύθερης, χωρίς ΦΠΑ, διακίνησης αγαθών μεταξύ των χωρών-μελών της Ε.Ε. Είχαν συγκεκριμένα ιδρύσει μια σειρά από ψεύτικες εταιρείες οι οποίες εμπορεύονταν εικονικά αγαθά εντός και εκτός συνόρων. Στο τέλος των αγοραπωλησιών μια από τις εταιρείες κατέληγε να διεκδικεί και να πληρώνεται επιστροφή ΦΠΑ από το ισπανικό κράτος, ο οποίος όμως δεν είχε καταβληθεί ούτε στην Ισπανία ούτε πουθενά άλλου στην Ε.Ε.